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    興業銀行旗下興銀理財被罰1240萬元

    從國家金融監督管理總局網站獲悉,興銀理財有限責任公司(以下簡稱“興業理財”)因8項主要違法違規事實,被處以罰款合計1240萬元。

    興業銀行旗下興銀理財被罰1240萬元(圖1)

    國家金融監督管理總局網站截圖

    據國家金融監督管理總局行政處罰信息公開表(金罰決字〔2023〕28號)顯示,8項主要違法違規事實包括:理財產品之間進行利益輸送;開放式公募理財產品持有高流動性資產比例不達標;同業理財產品壓降不到位;未按規定開展理財業務內部審計;內控管理不到位,多數人員異地辦公;短期定期開放式理財產品投資資產違規使用攤余成本計量;理財產品參與金交所業務存在違規問題;資管產品購買理財產品后導致出現多層嵌套。

    行政處罰依據《中華人民共和國銀行業監督管理法》第二十一條、第四十六條及相關審慎經營規則。作出處罰決定的日期為2023年11月22日。

    興業理財官網顯示,該公司由興業銀行全資發起設立,注冊資本為人民幣50億元,注冊地為福建省福州市。公司于2019年12月19日正式開業。業務范圍包括面向不特定社會公眾公開發行理財產品,對受托的投資者財產進行投資和管理;面向合格投資者非公開發行理財產品,對受托的投資者財產進行投資和管理;理財顧問和咨詢服務;普通類衍生產品交易業務資格;外匯業務資格;經銀保監會批準的其他業務。


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